Регламентирована процедура проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений

Указание Банка России от 13.09.2015 N 3795-У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов»

Банк России проводит в отношении поднадзорных лиц дистанционные проверки, к которым относятся дистанционные проверки отдельных сведений и комплексные дистанционные проверки. В отношении эмитентов Банк России проводит выездные проверки, к которым относятся выездные проверки деятельности эмитентов и выездные проверки на общем собрании акционеров.

Положением определены, в том числе:

• круг должностных лиц Банка России, обладающих правом поручать проведение комплексных дистанционных проверок и выездных проверок;
• порядок осуществления дистанционных проверок деятельности поднадзорных лиц;
• порядок проведения выездных проверок, в том числе по обращению акционера или инвестора;
• права уполномоченных представителей Банка России при осуществлении выездной проверки деятельности эмитента, обязанности эмитента при проведении проверки;
• сроки проведения выездной проверки и др.

По результатам проведения выездной проверки составляется акт выездной проверки деятельности эмитента или отчет о проведении выездной проверки на общем собрании акционеров.

Банком России принимаются следующие меры к поднадзорному лицу:

• направление предписания об устранении нарушений законодательства, в том числе связанных с неисполнением предписания Банка России о представлении документов;
• направление поднадзорному лицу предписания о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности.

В приложениях к Указанию приведены формы необходимых документов, в том числе поручение на проведение выездной проверки, требование о представлении документов и др.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Источник: http:/consultant.ru/